Obligaciones Básicas para la Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo.
Diploma
Según Modalidad
Privado/Bonificado
Presencial / Online
OBJETIVOS:
Dar a conocer las obligaciones establecidas por la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención de blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, y su reglamento de desarrollo.
CONTENIDO:
1.-Prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo: consideraciones básicas.
– ¿Qué se entiende por blanqueo de capitales y financiación del terrorismo? Fases del blanqueo de capitales.
– Actividades consideradas como blanqueo de capitales y conceptos relacionados.
– Normativa de aplicación.
– Sujetos obligados ¿Cuáles son los sujetos obligados que deben cumplir con la normativa vigente sobre prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo?
– Medidas de diligencia debida. Medidas normales de diligencia debida. Medidas simplificadas de diligencia debida.
– Medidas reforzadas de diligencia debida.
– Procedimientos y medidas de control interno Políticas y procedimientos de control interno.
– Análisis de riesgos y examen especial.
– Órgano de control interno. Representante ante el SEPBLAC.
2.- Manual de prevención.
– Comunicación de operaciones y conservación de documentos. Comunicaciones por indicio.
– Comunicaciones sistemáticas.
– Conservación de la documentación.
– Medidas específicas de control y protección.
– Examen por un experto externo. Formación de empleados.
– Órganos centralizados de prevención.
– Protección e idoneidad de empleados, directivos y agentes.
– Protección de datos de carácter personal.
3.- Casos o supuestos especiales. Declaración de movimientos y medios de pago. Comercio de bienes.
– Fundaciones y asociaciones.
– Entidades gestoras colaboradoras y envío de dinero.
– Administrador nacional del registro de derechos de emisión.
– Premios de loterías y otros juegos de azar.
– Infracciones y sanciones Infracciones muy graves.
– Infracciones graves.
– Infracciones leves.
– Graduación de sanciones y tipos de sanciones.
– Responsabilidad y prescripción de las sanciones.
– Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias.
– Funciones y características de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias.
– Órganos de apoyo de la Comisión de Prevención de Blanqueo de Capitales e infracciones Monetarias.